证监会日前更新袒露的一则行政处罚决定书泄露，证监会对青岛大摩投资考虑机构违警过为进行了立案走访，青岛大摩证券投资有限公司等当事东谈主未按照章程保存且毁损联系文献和贵寓，向证券监管部门报送的文献存在要紧遗漏。

证监会决定，对青岛大摩处以300万元罚金，并处毁灭证券投资考虑业务许可。同期，证监会对4名联系包袱东谈主给予申饬，并别离处以60万元、50万元、40万元、30万元的罚金。

11月，证监会还曾对北京中方信富投资处置考虑有限公司处以300万元罚金，并毁灭证券投资考虑业务许可。

专诚删除作事纪录数据

漏报贸易收入4.85亿元

经查明，青岛大摩等当事东谈主未按照章程保存且毁损联系文献和贵寓。

2020年以来，青岛大摩济南分公司通过微信公众号“大摩指数”提供课程售卖及不雅看、发送资讯及互动聊天等投资考虑作事，并通过第三方公司等引流方或实践公司为投教课程提供互联网引流实践作事。青岛大摩未按照章程保存上述业务实践、作事纪录等联系贵寓，且专诚删除数据库中联系作事纪录的部分数据。联系业务波及纷乱客户，金额较大，情节严重。

向证券监管部门报送的文献存在要紧遗漏。青岛大摩即墨分公司与青岛大摩济南分公司均为青岛大摩分支机构。2022年9月至2024年8月，青岛大摩通过证监会机构监管联系信息系统逐月报送的“H3005_财富欠债表（全量）”“H3006_利润表（全量）财务数据”中，未包含青岛大摩即墨分公司、青岛大摩济南分公司财务数据，导致联系财务数据存在要紧遗漏。上述事项所涉财务时间为2022年8月至2024年7月，累计漏报贸易收入4.85亿元，联系行动捏续时期长、涉案金额大，情节严重。

青岛大摩未按章程保存且毁损联系文献和贵寓的行动违背了《证券法》第一百六十二条的章程，组成《证券法》第二百一十四条所述的违警过为，且波及客户数目较多，金额较大，情节严重。王见宇四肢青岛大摩济南分公司运渔利用，径直认真青岛大摩济南分公司产物实践及投教课程平台运营处置，明察数据库数据删除事项，是径直认果真利用东谈主员。李成武四肢青岛大摩法定代表东谈主、总司理，对青岛大摩过甚分支机构负有处置包袱；李乐彤四肢青岛大摩济南分公司技能东谈主员，径直认真投教课程平台技能使命，并径直实施了数据库数据删除行动；郭娟娟四肢青岛大摩副总司理兼合规部认真东谈主，认真青岛大摩济南分公司“大摩指数”系统的合规审核，上述3名东谈主员是其他径直包袱东谈主员。

青岛大摩向监管部门报送的文献存在要紧遗漏的行动，组成《证券、期货投资考虑处置暂行主义》第三十三条第一项所述违警过为，且情节严重。

酌量称已留痕处置

并提供总计数据材料

在听证经过中，青岛大摩过甚代理东谈主提议，青岛大摩已按法律律例条件进行留痕处置并提供总计数据材料；照旧按照条件报送分支机构的财务数据，不存在要紧遗漏，且已对报送本领不表率整改实现；青岛大摩照章成就并履行合规轨制，未受到过行政处罚、行政监管门径；公司处置存在个别不表率之处，未达到情节严重进度，且已全面整改，本案量罚幅渡过重。综上，青岛大摩央求免于处罚或从轻、放松处罚。

李成武过甚代理东谈主提议，李成武积极合作走访使命，惊叹投资者职权，勤奋整改主动化解社会风险，央求免于处罚或从轻、放松处罚。

郭娟娟过甚代理东谈主提议，郭娟娟不具有违警非法主不雅专诚，不明察互动专区存在非法情况；郭娟娟执业照旧勤勉守法。综上，郭娟娟央求免于处罚或从轻、放松处罚。

王见宇、李乐彤过甚代理东谈主提议，王见宇、李乐彤莫得起义走访的专诚，系主动对互动专区板块的合规问题进行整改，积极创新古怪，并未变成严重成果。综上，二东谈主央求从轻、放松处罚。

经复核，证监会觉得，青岛大摩所述已照章对业务实践、作事纪录进行留痕处置并提供总计数据材料的成见与事实不符；逐月报送的财富欠债表、利润表中联系财务数据存在要紧遗漏。对其所述的其他联系情节，已在量罚时给以了笼统考量。综上，对其酌量成见不予聘用。

李成武未能督导济南分公司照章保存联系文献和业务贵寓或遴选本体性门径宝贵联总计据贵寓毁损，负有辅导包袱。对其所述其他联系情节，已在量罚时给以了笼统考量。综上，对其酌量成见不予聘用。

郭娟娟四肢合规认真东谈主对公司合规情况认真，负有合规处置包袱。对其所述其他联系情节，已在量罚时给以了笼统考量。综上，对其酌量成见不予聘用。

王见宇认真案涉业务引流实践和平台运营处置，径直辅导、指使李乐彤诊治互动聊天联系权限以侧目监管检查，明察数据库数据删除事项，主不雅误差较大；李乐彤把柄王见宇的指令诊治互动聊天联系权限侧目监管检查，取消互动专区权限导致联总计据删除，径直导致案涉违警事实发生。综上，对王见宇、李乐彤的酌量成见不予聘用。

毁灭证券投资考虑业务许可

把柄当事东谈主违警过为的事实、性质、情节与社会危害进度，依据《证券法》第二百一十四条和《暂行主义》第三十三条第一项的章程，证监会决定：

对青岛大摩未按照章程保存且毁损业务贵寓的行动，处以300万元罚金，并处毁灭证券投资考虑业务许可。对王见宇给予申饬，并处以60万元罚金；对李成武给予申饬，并处以50万元罚金；对李乐彤给予申饬，并处以40万元罚金；对郭娟娟给予申饬，并处以30万元罚金。

对青岛大摩向证券监管部门报送的文献存在要紧遗漏的行动，处毁灭证券投资考虑业务许可。

屡次被监管部门处罚

青岛大摩创立于1997年，注册成本为5200万元，具有证监会批准的证券投资考虑经验，具有证券投资参谋人业务和发布证券运筹帷幄发扬业务经验。

在被毁灭执照前，青岛大摩已屡次被监管处罚。旧年8月，青岛证监局曾对青岛大摩遴选责令暂停新增客户6个月的监管门径。旧年12月，山东证监局对青岛大摩济南分公司遴选责令改正门径。

6月，青岛证监局公布了2025年度辖区省级投资者教会基地侦查结果。其中，青岛大摩的投资者教会基地侦查结果为“不对格”。

据不统统统计，法律诠释现在，证监会及各地证监局、基金业协会等本年已对投资考虑公司开出数十张罚单，数目已超旧年全年。